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江苏证监局:投行不能只想着赚钱
 
金证券记者 江芬芬
 
    6月15日,江苏证监局召开辖区投行监管工作座谈会,通报投行监管中发现的问题,对落实投行内控新指引进行部署,要求全面提高投行执业质量。中信证券、华泰联合等在江苏执业的27家券商分管投行业务负责人参加座谈。 
    梁永生局长指出,江苏是资本市场大省,投行项目众多,执业券商竞争激烈。从日常监管中发现的问题看,投行机构几年来虽然取得长足发展,但离建设世界一流投行的标准还有不少差距。他要求参会的投行高度重视目前存在的共性问题,全面提高执业质量。 
    一是要准确把握投行工作面临的新形势新任务。投行业要牢记服务国家创新驱动战略的历史使命,切实担起防范化解重大风险的重大责任;要全面提高投行执业质量,做到既共享江苏高质量发展成果,又能切实提高服务实体经济能力。 
    二是要牢固树立大局意识诚信意识和责任意识。投行机构不能眼里只有项目,只盯着眼前,只想着赚钱,而是要着眼大局,为供给侧结构性改革、为“三去一降一补”及国企改革提供专业化服务;监管中发现的冒充保荐代表人签字、找人代替高管考试等现象,说明强化诚信意识刻不容缓。投行机构要采取有效措施,真正把诚信作为投行业务的生命线;要以合规经营和风险控制为前提开展业务,从源头严把上市公司质量关,不能“只荐不保”;要坚持以客户为中心的服务宗旨,落实投资者保护的各项要求。 
    三是要全方位贯彻落实投行业务内控新指引。各机构应对照新指引的要求,逐一梳理完善公司内部制度,将项目组、业务部门,质量控制,内核、合规、风险管理三道防线真正落实到位。特别是要着重加强投行内控指引的落实、执行和督导,将要求落实到每一个具体的投行项目中,在每一个环节抓好执行和督导,强化合规风控,提高投行质量。 
    四是要全面提高投行业务团队整体素质。投行团队不能成为券商的独立王国,投行机构一定要加强投行队伍管理。要建立投行人员定期学习机制,加强对新法新规的学习,如存托凭证发行与交易等,不断提高执业能力;要探索标准化管理,用工作日志、工作周报等精细化管理工具加强团队管理。
    《金证券》记者了解到,投行工作座谈会是江苏局加强投行监管重要举措之一。江苏局将进一步完善相关工作规程,建设监管系统,加大公开力度,全面提高投行监管工作规范化、科技化和透明化水平。同时,坚持对违法违规行为依法从严惩处,督促投行提高执业质量。

编辑:杨志敏